El soborno es un fenómeno generalizado que plantea serias inquietudes sociales, morales, económicas y políticas, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Erosiona la justicia, socava los derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta el costo al hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las instituciones e interfiere con el correcto y eficiente funcionamiento de los mercados.
Este curso está diseñado para ofrecer al participante a detalle todos los requerimientos/cláusulas de la norma ISO 37001:2016, proporcionando una base para la comprensión y entendimiento de cada uno de los puntos, basado en los principios de un sistema de gestión y que a través de ello le proporcione al participante una visión a detalle de lo que compone desde su estructura documental hasta la implementación de esta.
Día 1: Fundamentos y Contexto de la ISO 37001.
Introducción a la ISO 37001
- Historia y desarrollo de la norma
- Importancia de la gestión antisoborno
- Beneficios de la implementación de la ISO 37001
Estructura de Alto Nivel (HLS)
- Relación de la ISO 37001 con otras normas ISO
- Principales componentes de la Estructura de Alto Nivel
Ámbito de Aplicación y Referencias Normativas
- Alcance de la norma ISO 37001
- Documentos normativos referenciados
Términos y Definiciones
- Definición de términos clave
- Ejemplos prácticos y casos de estudio
Contexto de la Organización
- Comprensión de la organización y su contexto
- Identificación de las partes interesadas y sus necesidades
- Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
- Establecimiento del sistema de gestión antisoborno
Liderazgo
- Rol de la alta dirección y compromiso
- Establecimiento de la política antisoborno
- Asignación de roles, responsabilidades y autoridades
Planificación
- Evaluación de riesgos y oportunidades
- Establecimiento de objetivos del sistema antisoborno
- Planificación de cambios
Día 2: Implementación y Mejora del Sistema de Gestión Antisoborno
Apoyo
- Identificación y provisión de recursos necesarios
- Competencia y formación del personal
- Concienciación y comunicación
- Gestión de la información documentada
Operación
- Planificación y control operacional
- Evaluación del riesgo de soborno
- Debida diligencia en proyectos y socios de negocios
- Implementación de controles financieros y no financieros
- Establecimiento de mecanismos de denuncia
- Investigación y acción correctiva
Evaluación del Desempeño
- Seguimiento y medición del sistema antisoborno
- Auditorías internas
- Revisión por la dirección
Mejora Continua
- Gestión de no conformidades
- Acciones correctivas y preventivas
- Proceso de mejora continua
Taller Práctico
- Ejercicio práctico sobre la implementación de la ISO 37001
- Análisis de un caso de estudio
Plan de Implementación
- Pasos para implementar la norma en una organización
- Elaboración de un plan de acción personalizado
